ＨＳＢＣ、マネロン対策不備で英当局が罰金8520万ドル

［ロンドン　１７日　ロイター］ - 英金融監督当局は１７日、ＨＳＢＣのマネーロンダリング（資金洗浄）対策に不備があったとして６３９５万ポンド（８５２０万ドル）の罰金を科したと発表した。

金融行動監視機構（ＦＣＡ）によると、２０１０年３月３１日から１８年３月３１日までの８年間で、ＨＳＢＣの英国での取引監視システムの主要な３部門で深刻な脆弱性が見つかった。

具体的には、１４年までマネーロンダリングやテロリスト向け融資の監視が不十分だったほか、１６年以降は「新たなシナリオ」のリスク評価がおそまつだった。また、不適切な検査、監視システムのデータの正確性や完全性のチェックを怠ったという。

「これらの問題は容認できないもので、ＨＳＢＣやコミュニティを回避できるリスクにさらした」と指摘した。

罰金は９１００万ポンドだったが、ＨＳＢＣが異議をとなえなかったため減額されたという。

ＨＳＢＣの広報は、金融犯罪の撲滅、国際金融システムの整合性保護に深くコミットしているとする声明を発表した。

ＨＳＢＣは２０１２年、メキシコの麻薬カルテルの資金洗浄に関わったとして米当局に罰金１９億ドルを支払った。ＦＣＡは、今回の罰金はそれとの関連性はないとしている。