証券監視委、ＳＭＢＣ日興に行政処分勧告　相場操縦巡り

［東京　２８日　ロイター］ - 証券取引等監視委員会は２８日、ＳＭＢＣ日興証券に対して、金融商品取引法違反（相場操縦）により行政処分を出すよう金融庁に勧告した。また、三井住友銀行との間でファイアウオール規制に反した情報共有も認められた、としている。

ＳＭＢＣ日興は、企業の大株主から一括で株を買い取り別の投資家に転売する「ブロックオファー」取引を成立させるために、１０銘柄で自己資金を使った買い支えを行った。これは金融商品取引法で禁じられた相場操縦にあたるとし、前副社長ら幹部６人と同社が起訴されている。

監視委は、相場操縦のほか、売買審査態勢の不備やブロックオファーに関わる業務運営態勢の不備も指摘した。

ファイアウオール規制違反については、法人顧客から情報共有の停止、もしくは情報共有の同意を得ていないことを認識しながら、三井住友銀行との間で、非公開情報の授受を複数回にわたって行い、社内で共有していたという。監視委によると、２０２０年１２月から行った検査により見つかった。

上場企業の株式売り出し、買収とそれに伴う資金調達、子会社の株式公開買い付け（ＴＯＢ）という事例で情報の受領がされており、監視委では「銀証間で情報の授受を行ってはならないことを認識しながら、案件獲得という利益を優先した。執行役員自らが非公開情報の受領や情報共有に関与している」とし、法令等の順守意識が希薄だと指摘した。

三井住友フィナンシャルグループとＳＭＢＣ日興証券は「勧告内容を厳粛に受け止め、引き続き全社をあげて改善・再発防止に取り組み、信頼回復に努める」とのコメントを発表した。

三井住友ＦＧの責任について、監視委は「金融庁で対応を考える」としている。

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